Diese Bibliografie vereint Bücher, Rechtstexte, institutionelle Leitfäden und berufliche Ressourcen zur Vertiefung der wichtigsten Bereiche der Compliance.
1. Bücher
- Grimaldi d’Esdra, Jean. Ethik und berufliche Compliance. 1. Aufl., GERESO, 2025, 173 S. ISBN: 979-10-397-1015-2.
- Mattatia, Fabrice. Instrumente der DSGVO-Compliance und des DSB: Organisation zum Schutz der personenbezogenen Daten des Unternehmens. 1. Aufl., Eyrolles, 2024, 191 S. ISBN: 978-2-416-01434-5.
- Nicolet, Marie-Agnès. Governance und Schlüsselfunktionen Risiko, Compliance und Kontrolle in Finanzinstituten: Banken, Versicherungen, Verwaltungsgesellschaften: europäische und französische Regelungen. 4. Aufl., RB Édition, 2023, 221 S. ISBN: 978-2-85034-033-8.
- Sibille, François, und Charles Baratin. ISO 37001: Managementsysteme zur Korruptionsbekämpfung. AFNOR, Reihe 100 Fragen zum Verstehen und Handeln, 2019, 174 S. ISBN: 978-2-12-465697-4.
- Briot-Hadar, Julien. Bekämpfung von Steuerbetrug in Unternehmen: Leitfaden zur Erkennung verschiedener Betrugstechniken, zum Verständnis regulatorischer Anforderungen und zur Identifizierung von Steueroasen. 1. Aufl., Vuibert, 2025, 260 S. ISBN: 978-2-311-62906-4.
Alle diese Werke sind über die digitale Bibliothek ScholarVox zugänglich.
2. Korruptionsbekämpfung / Sapin II
- Französische Antikorruptionsagentur (AFA). Empfehlungen der Französischen Antikorruptionsagentur.
- Französische Antikorruptionsagentur (AFA). Die Antikorruptions-Compliance-Funktion im Unternehmen.
- Gesetz Nr. 2016-1691 vom 9. Dezember 2016 über Transparenz, Korruptionsbekämpfung und Modernisierung des Wirtschaftslebens, bekannt als Sapin-II-Gesetz.
- Foreign Corrupt Practices Act (FCPA, 1977).
- OECD-Übereinkommen über die Bekämpfung der Bestechung, 1997.
- Europarat. Strafrechtsübereinkommen über Korruption, 1999.
- Europarat. Zivilrechtsübereinkommen über Korruption, 1999.
3. Sorgfaltspflicht / Menschenrechte / Supply-Chain-Compliance
- Gesetz Nr. 2017-399 vom 27. März 2017 über die Sorgfaltspflicht von Muttergesellschaften und auftraggebenden Unternehmen.
- OECD. OECD-Leitfaden zur Sorgfaltsprüfung für verantwortungsvolles unternehmerisches Handeln.
- Global Compact der Vereinten Nationen. Leitprinzipien für Wirtschaft und Menschenrechte.
4. Finanz-Compliance
- Finanzmarktaufsichtsbehörde (AMF). Compliance-Doktrin und Leitfäden.
- Bankrecht: Währungs- und Finanzgesetzbuch, europäische Richtlinien und Verordnungen, insbesondere CRD, CRR, PSD2, MiFID II, DORA, MiCA usw.
5. Compliance im Versicherungssektor
- Solvabilität-II-Richtlinie.
- IDD-Richtlinie – Insurance Distribution Directive.
6. Datenschutz / digitale Compliance
- CNIL. DSGVO-Referenzrahmen und Leitfäden.
- Verordnung (EU) 2016/679, bekannt als DSGVO.
- CNIL. Leitfaden zur Sicherheit personenbezogener Daten.
- Europäischer Datenschutzausschuss (EDPB). Leitlinien.
- DORA – Digital Operational Resilience Act.
7. Hinweisgeber / Ethik / Governance
- Waserman-Gesetz Nr. 2022-401 vom 21. März 2022.
- ISO 37002. Whistleblowing-Managementsysteme.